冲刺8·31大限 券商欲破创新红线

　　证监会“8·31“大限近在咫尺，券商正为完成客户交易结算资金第三方存管作最后冲刺。

　　记者从多家创新券商处了解到，创新类券商基本完成了营业部的上线工作，现在的主要任务是清理小额休眠账户，把第三方存管落实到每一个客户身上。

　　据悉，国泰君安、光大和招商等证券公司进展较为迅速。“我们在8月25日之前将结束这项工作，没有完成的客户将全部移交相关银行。”国泰君安证券上海分公司总经理周红权说。

　　券业人士介绍，完成客户交易结算资金第三方存管是券商监管的一项基础性工作，工作完成后，管理层可以对券商实时监管，各项创新业务的展开也有了坚实基础。

　　另据了解，备兑权证发行、券商直接投资等创新业务有望在下半年开闸。

　　清扫“钉子户”

　　一走进国泰君安证券上海江苏路营业部，张贴在各个角落的第三方存管告示格外醒目。

　　周红权告诉记者，国泰君安证券早已完成所有营业部的上线和绝大多数客户的第三方存管，目前的工作难点在于小额休眠账户的清理。

　　“这项工作我们从今年3月就开始做了。” 国泰君安证券水城路营业部人士表示，作为一家有2万多客户的老营业部，这项工作实在繁杂。

　　他介绍，清理账户的第一个步骤是要营业部人员与客户取得联系，因为以前有许多账户不规范，没有留下确切的家庭地址和电话号码，或者没有使用真实的身份和证件开户，因此，有许多客户都已联系不上。联系不上的小额休眠账户已被公司控制起来，将要统一移交相关银行，目前，该营业部就有300-400这样的账户。

　　此问题在其他券商处普遍存在。

　　根据相关统计，截至2007上半年，全国正常经营的100家证券公司中，有79家公司实施第三方存管，占正常经营公司的79%。

　　其中，22家创新试点类证券公司已全部与存管银行签署正式协议，上线营业部946个，客户675万个。33家规范类证券公司也都与银行签署意向书，其中29家券商与银行签署正式协议，26家规范类公司已开始上线。

　　业内人士介绍，小额休眠帐户是券商工作中最大的障碍，对于清理出的这些账户，券商暂时已做了控制处理，并在相应时间移交银行，8月以后证监会将有管理办法正式出台。