湘财证券将步入常规监管阶段欲申报规范类券商

本站网址：www.yinlu.net 来源：银路网作者：发布时间：2007-08-24

　　本报讯在券商综合治理全面收官之际，湘财证券近期有望进入监管部门常规券商监管阶段。湘财证券今年以来的两次增资扩股，将为本次整改达标并通过验收打下良好基础。

　　据知情人士透露，在券商综合治理中，监管部门对湘财证券整改验收的现场检查环节7月25日就已经完成，目前正等待检查组出具正式检查验收报告。当正式通过验收后，湘财证券将进入监管部门的常规券商监管阶段。另有知情人透露，湘财证券目前还打算申报规范类券商。

　　按照证监会部署，去年10月30日是券商整改生死大限，今年7月31日前后则是综合治理全面结束的时间。对整改券商的验收内容主要有：风险是否化解；重组方案是否落实；股东承诺是否兑现；净资本风险控制指标是否达标；治理结构是否合理；客户资产是否安全，相关体系建设是否完整；业务情况是否合规等。相关人士称：“其中净资本等风险控制指标是否达标是最好量化的一道判断指标，也是验收工作的一个重点”。

　　面对券商综合治理大限临近的压力，湘财证券今年1月和4月连续进行两次增资扩股，改善了净资本等风险控制指标。

　　今年1月份，经证监会批准，湘财证券增加注册资本人民币4.15亿元，变更后注册资本为29.29亿元。新增注册资本由原股东和山东鲁能物业公司等12家新加入股东认缴，变更注册资本后，股东数增至33家。2月9日，此次增资工商注册变更完毕。

　　湘财证券第二次增资扩股4月19日获得证监会批准。此次湘财证券注册资本由29.29亿元增至32.69亿元。其中，新湖控股和新湖创业分别以现金方式增资2.3亿元和1.1亿元。上述增资资金于3月27日全部到位，5月11日，湘财证券完成了第二次增资后的工商注册登记变更。

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