利用网络非法经营证券业务危害甚广

　　日前，针对“带头大哥777”等一批社会广泛关注的利用互联网非法经营证券业务的行为，中国证监会集中开出了行政处罚决定告知书，并已将有关涉嫌犯罪的案件和线索移交公安机关。对此，记者采访了中国证监会有关部门负责人。

　　全面搜索此类非法活动已组织专门力量

　　问：请问这些案件当事人的主要违法违规行为是什么？触犯了哪些法律？

　　答：去年以来，随着股指逐步上扬，投资者大幅增加，关于证券市场的各种信息都成为热点话题，互联网更是成为散户投资者获取信息、发表意见、交流看法的重要资讯平台。今年初，中国证监会注意到互联网上出现了一些非法开展证券经营业务的现象：有的博客发文声称，自己对股价的预测“超准”，只要加入成为会员，就可以获取具体信息；有的门户网站出现招募广告，声称只要成为会员，就可以获得特别咨询服务，保证收益达到相当水平；有的网站声称代客炒股，收益分成。

　　针对这些新情况，中国证监会予以高度关注，及时组织专门力量对此类非法活动进行全面搜索，锁定了包括“带头大哥777”在内的一批典型案件，集中力量进行调查。经调查发现，一些不法分子在未取得证券咨询从业资格的情况下，以互联网为媒介，开设股评博客，建立专业网站，设立炒股QQ群，招收会员，收取会费，非法开展证券投资咨询活动。例如“带头大哥777”王秀杰等当事人利用互联网开展的非法经营证券业务行为，违反了证券法第122条有关未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务的规定，构成了第197条有关未经批准，擅自非法经营证券业务的行为。

　　利用互联网非法经营证券业务的违法违规行为影响大、范围广、隐蔽性强、发展迅速，严重影响了证券市场的正常秩序，严重危害投资人的利益，中国证监会将一以贯之、坚决打击。根据已经查清的违法违规事实，中国证监会拟对有关当事人作出责令停止、依法取缔、罚款的行政处罚；对于涉嫌犯罪的案件和线索已移送公安机关，依法追究其刑事责任。

　　收费花样繁多转钱迅速不法分子

　　问：请问这类违法违规行为的主要形式和手段是什么？违法违规当事人是如何收取费用的？

　　答：在这批查处和移送的11起案件中，我们发现不法分子违法违规行为的主要形式和手段是：通过互联网这个平台，开设网站、网店、博客、论坛，建立收费QQ群等方式，发展会员、客户，有偿为其提供投资咨询业务，进行证券市场的大盘点评，发布选股信息，转载研究报告，提供在线咨询等。

　　调查中发现，这些不法分子的收费花样繁多，转钱迅速。有的分“普通”、“白银”、“黄金”、“铂金”、“钻石”等不同会员级别收费；有的设立会员内部选股套餐，分成月度版、半年版、全年版和高级内部会员等几类，收费逐级升高；有的承诺收益，按比例抽取盈利，等等。而且，这些不法分子提供的往往是临时银行卡号，钱一到账就立即转走。

　　一旦上当将面临重大资金损失

　　问：为什么中国证监会对这类非法经营证券业务案件如此关注，在这么短的时间内集中查处了一大批案件？

　　答：主要是因为这类违法违规行为成本很低，欺骗性很大，影响又极为广泛和迅速，投资人受损失后，很难寻求救济。如不及时严厉查处，这类行为对投资者的危害程度会很高，对证券市场正常秩序的破坏力量会很大。

　　利用互联网非法经营证券业务案件，具有隐蔽性、网络化、虚拟化、分散性、客户的不确定性以及资金的快速转移等特征。一些投资者希望从“特殊”渠道获取“独家”信息，并自愿为此支付一定费用的不成熟心理，使得不法分子可以以极少的成本，就把互联网这种新型信息传递渠道变成了小道消息、虚假消息的集散地，甚至变成了他们随意敛财的工具。同时，这类证券咨询信息有真有假，有虚有实，即使受骗上当，股民也很难举证，因而很少主动举报，不易为监管部门发现和监控。而且即使发现了，监管部门对于不法分子身份的核实、对于网站上信息的锁定、对于咨询内容违法性的认定、对于非法收入的认定和冻结等，都存在很大的困难。因此，一旦投资人上当受骗并遭受损失，可能会面临资金难以追回的重大损失。

　　为进一步维护证券市场运行秩序，最大限度地保护投资人的合法利益，中国证监会集中力量对此类违法违规案件采取了果断的打击行动，依法严肃查处了一批利用互联网非法经营证券业务的典型案件。对其中涉嫌犯罪的，已及时移送公安机关依法追究有关当事人的刑事责任。我们希望，通过对这类利用互联网非法经营证券业务的新型违法违规行为的集中查处和严厉打击，能更好地警醒那些缺乏风险意识的投资人，有效遏制利用互联网非法开展的各种证券经营业务。